百億級私募旗下基金產(chǎn)品從成立到清算，僅僅35天，什么情況？
近期，好買財富2022年年報披露了其子公司上海新方程股權(quán)投資管理有限公司（以下簡稱“新方程”）旗下一只基金產(chǎn)品的清算情況。據(jù)悉，去年11月，新方程曾因多項(xiàng)違規(guī)行為被上海證監(jiān)局警示。
(資料圖)
近年來，私募基金行業(yè)優(yōu)勝劣汰再提速，業(yè)內(nèi)人士表示，未來私募管理人在展業(yè)過程中要不斷提升合規(guī)水平，不搞模糊化、擦邊球之類的違規(guī)操作。
百億級私募基金產(chǎn)品
僅35天就被清算
近期，好買財富公布了2022年年報，年報中好買財富披露了旗下私募基金上海新方程股權(quán)投資管理有限公司（以下簡稱“新方程”）的經(jīng)營情況。
新方程旗下多只基金產(chǎn)品清算的情況也隨之顯現(xiàn)。值得注意的是，新方程CTA進(jìn)取型FOF專項(xiàng)一號私募證券投資基金（以下簡稱“FOF專項(xiàng)一號”）成立于2022年6月8日，7月12日就提前清算，僅“存活”了35天，清算原因?yàn)椋河|發(fā)合同約定清算條件（包括止損機(jī)制等），導(dǎo)致本基金提前終止。該基金產(chǎn)品實(shí)繳規(guī)模為1000萬元。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）官網(wǎng)公開信息顯示，F(xiàn)OF專項(xiàng)一號成立時間為6月8日，備案時間6月20日，為私募證券投資基金，國泰君安為托管人。FOF專項(xiàng)一號從備案到清算，僅20多天。
中基協(xié)公開信息顯示，新方程成立于2010年2月，2014年4月備案為私募基金管理人，機(jī)構(gòu)類型為私募證券投資基金管理人，業(yè)務(wù)類型為私募證券投資基金與私募證券投資類FOF基金，管理規(guī)模超百億元。
曾因多項(xiàng)違規(guī)行為被監(jiān)管警示
中基協(xié)在其官網(wǎng)進(jìn)行提示，在2022年11月，上海證監(jiān)局曾對新方程及其法定代表人、總經(jīng)理出具警示函。
警示函顯示，新方程存在幾項(xiàng)違規(guī)行為，包括個別員工未取得基金從業(yè)資格；未充分了解所管理的個別產(chǎn)品底層投資贖回限制及匯率變化情況，反映公司未能充分履行管理人應(yīng)盡的謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；個別產(chǎn)品未按基金合同約定向投資者披露定期報告。
據(jù)此上海證監(jiān)局決定對新方程及其法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
同時上海證監(jiān)局還提醒新方程，應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識，持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。
私募應(yīng)把合規(guī)放在首位
私募基金行業(yè)的優(yōu)勝劣汰速度不斷加快。今年以來，截至4月18日，已有約1700家私募基金管理人注銷。僅1月20日，中基協(xié)就注銷了1449家私募基金管理人，注銷原因均為經(jīng)營異常。
監(jiān)管對問題私募不斷強(qiáng)化管理，對私募基金管理人來說也提出了新的要求。
上海德禾翰通律師事務(wù)所高級合伙人、私募基金業(yè)務(wù)委員會主任張瑤律師認(rèn)為，私募基金管理人作為“受人之托”的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)不斷提高合規(guī)風(fēng)控意識，確保持續(xù)滿足管理人運(yùn)營要求，建議管理人參考新規(guī)開展自查。同時，在與第三方機(jī)構(gòu)開展合作的過程中，始終把合規(guī)放在首位。
明澤資本創(chuàng)始人、董事總經(jīng)馬科偉認(rèn)為，私募管理行業(yè)受托于人，應(yīng)該更加重視公司的治理與合規(guī)。這兩年常看到一些明星私募管理團(tuán)隊(duì)存在不合理的規(guī)劃，對客戶不負(fù)責(zé)任，或內(nèi)部監(jiān)管不及時等問題，這些都將給客戶和渠道帶來比較大的傷害。
睿億投資表示，近些年，私募行業(yè)在高速發(fā)展的同時也暴露出一些問題，比如真假私募難以分辨、兩級分化嚴(yán)重、行業(yè)風(fēng)控難以監(jiān)管等。2022年，私募行業(yè)進(jìn)入了一個階段性的發(fā)展，已經(jīng)從數(shù)量開始往質(zhì)量方面重視。在監(jiān)管部門的統(tǒng)一管理下，私募行業(yè)得到了一個行業(yè)整頓的機(jī)會，同時也使得私募行業(yè)能健康持續(xù)發(fā)展。未來私募管理人在展業(yè)過程中要提升合規(guī)水平，不搞模糊化、擦邊球之類的違規(guī)操作。
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