證券代碼：001216 證券簡稱：華瓷股份 公告編號：2023-016
湖南華聯(lián)瓷業(yè)股份有限公司
關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會以簡易程序向特定對
(資料圖)
象發(fā)行股票的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)承擔(dān)法律責(zé)任。
一、本次授權(quán)概述
根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》（以下簡稱
“《注冊管理辦法》”）本公司《公司章程》及其他規(guī)范性文件等，湖南華聯(lián)瓷
業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 4 月 15 日召開第五屆董事會第
七次會議，審議通過了《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會以簡易程序向特定對象發(fā)
行股票的議案》，同意公司董事會提請股東大會授權(quán)董事會決定向特定對象發(fā)行
融資總額不超過人民幣三億元且不超過最近一年末凈資產(chǎn)百分之二十。授權(quán)期限
自 2022 年年度股東大會通過之日起至 2023 年年度股東大會召開之日止。
公司獨(dú)立董事對該議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。本議案尚須提交公司 2022
年度股東大會審議通過。
二、本次授權(quán)具體內(nèi)容
本次授權(quán)事宜包括但不限于以下內(nèi)容：
授權(quán)董事會根據(jù)《公司法》《證券法》《注冊管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)
和規(guī)范性文件的規(guī)定，對公司實(shí)際情況進(jìn)行自查和論證，確認(rèn)公司是否符合以簡
易程序向特定對象發(fā)行股票條件。
發(fā)行股票的種類為人民幣普通股（A 股），每股面值人民幣 1.00 元。發(fā)行
融資總額不超過人民幣三億元且不超過最近一年末凈資產(chǎn)的百分之二十。發(fā)行的
股票數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價(jià)格確定，不超過發(fā)行前公司股本總數(shù)的
發(fā)行股票采用以簡易程序向特定對象非公開發(fā)行的方式，發(fā)行對象為符合中
國證監(jiān)會規(guī)定的證券投資基金管理公司、證券公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)
機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及符合中國
證監(jiān)會規(guī)定的其他法人、自然人或其他合法投資組織，其中，證券投資基金管理
公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的
兩只以上產(chǎn)品認(rèn)購的，視為一個發(fā)行對象；信托投資公司作為發(fā)行對象的，只能
以自有資金認(rèn)購。發(fā)行對象不超過 35 名（含 35 名）。最終發(fā)行對象將根據(jù)申購
報(bào)價(jià)情況，由公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。
本次發(fā)行股票所有發(fā)行對象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購。
發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個
交易日股票交易均價(jià)的 80%（計(jì)算公式為：定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個交易日股票交易
均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個交易日股票交
易總量）。若公司股票在該 20 個交易日內(nèi)發(fā)生因派息、送股、配股、資本公積
轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)引起股價(jià)調(diào)整的情形，則對調(diào)整前交易日的交易價(jià)格
按經(jīng)過相應(yīng)除權(quán)、除息調(diào)整后的價(jià)格計(jì)算。在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間，若公司
發(fā)生派發(fā)股利、送紅股或公積金轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)事項(xiàng)，本次發(fā)行的發(fā)行底
價(jià)將作相應(yīng)調(diào)整。向特定對象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
發(fā)行對象屬于《注冊管理辦法》第五十七條第二款規(guī)定情形的，其認(rèn)購的股票自
發(fā)行結(jié)束之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
公司擬將募集資金用于公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)項(xiàng)目建設(shè)及補(bǔ)充流動資金，用于補(bǔ)
充流動資金的比例應(yīng)符合監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定。同時，募集資金的使用應(yīng)當(dāng)符合
以下規(guī)定：
（一）募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和
行政法規(guī)的規(guī)定；
（二）本次募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融
資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價(jià)證
券為主要業(yè)務(wù)的公司；
（三）投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響
公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性。
本次發(fā)行后，發(fā)行前公司滾存的未分配利潤由公司新老股東按照發(fā)行后的股
份比例共享。
發(fā)行的股票將在深圳證券交易所上市。
司的實(shí)際情況，對本次發(fā)行方案進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整、補(bǔ)充，確定本次發(fā)行的最終具體
方案并辦理發(fā)行方案的具體實(shí)施，包括但不限于本次發(fā)行的實(shí)施時間、發(fā)行數(shù)量、
發(fā)行價(jià)格、發(fā)行對象、具體認(rèn)購辦法、認(rèn)購比例、募集資金規(guī)模及其他與發(fā)行方
案相關(guān)的事宜；
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及股東大會作出的決議，結(jié)合證券市場及募集
資金投資項(xiàng)目的實(shí)施情況、實(shí)際進(jìn)度、實(shí)際募集資金額等實(shí)際情況，對募集資金
投資項(xiàng)目及其具體安排進(jìn)行調(diào)整；
改、簽署、呈報(bào)、補(bǔ)充遞交、執(zhí)行和公告與本次發(fā)行相關(guān)的材料，回復(fù)相關(guān)監(jiān)管
部門的反饋意見，并按照監(jiān)管要求處理與本次發(fā)行相關(guān)的信息披露事宜；
括但不限于股份認(rèn)購協(xié)議、與募集資金相關(guān)的重大合同和重要文件；
司章程》所涉及的工商變更登記或備案；
算有限責(zé)任公司上海分公司的登記、鎖定和上市等相關(guān)事宜；
生變化或證券監(jiān)管部門有其他具體要求，根據(jù)新的規(guī)定和要求，對本次發(fā)行的具
體方案作相應(yīng)調(diào)整；
事宜；
但會給公司帶來不利后果的情形下，酌情決定本次發(fā)行方案延期實(shí)施或提前終止；
行相關(guān)的其他事宜。
自公司 2022 年年度股東大會審議通過之日起至公司 2023 年年度股東大會召
開之日止。
三、相關(guān)審議程序
（一）董事會意見
大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的議案》，以 9 票同以，
（二）獨(dú)立董事意見
經(jīng)核查，《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理以簡易程序向特定對象發(fā)
行股票的議案》內(nèi)容符合《注冊管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定，程序合法有效，該事項(xiàng)有利于公司可持續(xù)發(fā)展，不存在損
害公司及股東利益，特別是中小股東利益的情形。我們同意該議案，并同意將該
議案提交公司 2022 年年度股東大會審議。
四、風(fēng)險(xiǎn)提示
本次提請股東大會授權(quán)董事會以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的事項(xiàng)尚需
公司 2022 年度股東大會審議通過。經(jīng)年度股東大會授權(quán)上述事項(xiàng)后，公司董事
會將根據(jù)公司實(shí)際情況決定是否在授權(quán)時限內(nèi)啟動簡易發(fā)行程序，公司將及時履
行相關(guān)信息披露義務(wù)，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
五、備查文件
特此公告。
湖南華聯(lián)瓷業(yè)股份有限公司董事會
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